Kennisbank voor het notariaat

Wetstoelichting

Handvat rol notariaat bij UBO-registratie

1 Inleiding 2 Eerste inschrijving bestaande vennootschappen en andere juridische entiteiten 2.1 Welk moment? 2.2 Wijze van eerste registratie 2.3 Verantwoordelijkheid van cliënt 2.4 Rol notariaat 2.5 Registratie via NAU 2.6 UBO-registratie te laat - en nu? 2.6.1 Cliënt heeft UBO-opgave gedaan, maar deze is nog niet verwerkt door de Kamer van Koophandel 2.6.2 Cliënt heeft nog geen UBO-opgave gedaan 3 Eerste inschrijving nieuwe vennootschappen en andere juridische entiteiten 3.1 Welk moment? 3.2 Wijze van registratie 3.3 Verantwoordelijkheid van cliënt 3.4 Rol notariaat 3.5 Registratie via NAU 4 Welke gegevens moeten worden geregistreerd? 5 Welke documenten moeten worden gedeponeerd? 6 Wijzigingen na eerste opgave 6.1 Wijziging ten gevolge van notariële dienstverlening 6.2 Wijziging in andere gevallen

Bijgewerkt tot 01-10-2023 Auteur De redactie

1 InleidingDit handvat bevat de belangrijkste punten voor de dagelijkse praktijk.Gebruik dit handvat in combinatie met de Handleiding NAU (december 2022).Let op: het feit dat het UBO-register tijdelijk niet toegankelijk is (zie de toelichting UBO-register tijdelijk niet raadpleegbaar (november 2022)), doet niets af aan de verplichting om UBO(‘s) te registreren!Voor een uitgebreide toelichting over het UBO-register, zie de toelichting UBO-register.Voor een schematische weergave van het UBO…

Verder lezen?

Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn.

Inloggen via Legal Intelligence

Geen inloggegevens?

Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u een abonnement afsluiten.

Bent u werkzaam op het notariële en/of fiscale werkterrein en wilt u het gebruik van Via Juridica ervaren?
Vraag een gratis proefabonnement aan en probeer Via Juridica één maand uit!

Voor (voltijd)studenten is een gratis studentenabonnement beschikbaar.

Abonnement nemen

Gebruikers van Via Juridica

Bekijk alle

Bekijk alle

Gerelateerd nieuws

Meer nieuws

Wijzigingswet beperking toegang UBO-registers ingediend bij de Tweede Kamer

Nieuws

Wijzigingswet beperking toegang UBO-registers ingediend bij de Tweede Kamer

Eigen KVK-hulplijn voor het notariaat (onder andere bij vragen omtrent UBO-register)

Nieuws

Eigen KVK-hulplijn voor het notariaat (onder andere bij vragen omtrent UBO-register)

Nieuws

Wijzigingswet beperking toegang UBO-registers ingediend bij de Tweede Kamer

Nieuws

Wijzigingswet beperking toegang UBO-registers ingediend bij de Tweede Kamer

Eigen KVK-hulplijn voor het notariaat (onder andere bij vragen omtrent UBO-register)

Nieuws

Eigen KVK-hulplijn voor het notariaat (onder andere bij vragen omtrent UBO-register)

Kennisdossiers

Titel	Categorie
Titel UBO-register	Categorie Wwft

1 Inleiding 2 Eerste inschrijving bestaande vennootschappen en andere juridische entiteiten 2.1 Welk moment? 2.2 Wijze van eerste registratie 2.3 Verantwoordelijkheid van cliënt 2.4 Rol notariaat 2.5 Registratie via NAU 2.6 UBO-registratie te laat - en nu? 2.6.1 Cliënt heeft UBO-opgave gedaan, maar deze is nog niet verwerkt door de Kamer van Koophandel 2.6.2 Cliënt heeft nog geen UBO-opgave gedaan 3 Eerste inschrijving nieuwe vennootschappen en andere juridische entiteiten 3.1 Welk moment? 3.2 Wijze van registratie 3.3 Verantwoordelijkheid van cliënt 3.4 Rol notariaat 3.5 Registratie via NAU 4 Welke gegevens moeten worden geregistreerd? 5 Welke documenten moeten worden gedeponeerd? 6 Wijzigingen na eerste opgave 6.1 Wijziging ten gevolge van notariële dienstverlening 6.2 Wijziging in andere gevallen

Wwft

Begripsbepalingen Wwft (art. 1 Wwft) Notariële Wwft-dienstverlening (art. 1a Wwft)

Compliance en audit (art. 2d Wwft)

NRA - nationale risicoanalyse (art. 1f Wwft) KRA - risicoanalyse kantoorniveau (art. 2b Wwft) DRA - risicoanalyse op dossierniveau (art. 3 lid 8 en 9 Wwft) Wwft-beleid (art. 2c + 2a Wwft)

Fasen cliëntenonderzoek Actueel houden gegevens cliëntenonderzoek (art. 3 lid 11 Wwft) Uittreksel UBO-register vóór aangaan nieuwe zakelijke relatie (art. 4 lid 2 Wwft) Mogelijkheid uitstel (art. 4 lid 3 + 5 Wwft) Gevolgen niet afgerond cliëntenonderzoek (art. 5 + 16 lid 4 Wwft) Overnemen resultaten en uitbesteden cliëntenonderzoek (art. 5 lid 1 + art. 10 Wwft) Bewaarplicht cliëntenonderzoek (art. 33 Wwft)

Verplichte onderdelen bij elk cliëntenonderzoek Profiel cliënt Wwft Identificatie cliënt (art. 3 lid 2 onder a Wwft) UBO-onderzoek (art. 3 lid 2 onder b Wwft) Vaststellen doel en beoogde aard zakelijke relatie (art. 3 lid 2 onder c Wwft) Monitoring zakelijke relatie (art. 3 lid 2 onder d Wwft) Identificatie vertegenwoordiger cliënt (art. 3 lid 2 onder e Wwft) Verificatie voor wie cliënt optreedt (art. 3 lid 2 onder f Wwft) PEP-onderzoek (art. 8 lid 5 Wwft)

Vereenvoudigd cliëntenonderzoek (art. 6 Wwft)

Verscherpt cliëntenonderzoek (art. 8 - 9a Wwft)

UBO-register (art. 10a - 10c Wwft) Trust-register (art. 10a - 10c Wwft) Terugmeldplicht UBO-registers (art. 10c Wwft)

Meldingsplicht (art. 16 Wwft) Taken en bevoegdheden FIU (art. 12-14a + 17 Wwft) Geheimhoudingsbepalingen (art. 18a + 23 + 26 Wwft) Vrijwaring (art. 19 + 20 Wwft) Intern en anoniem meldpunt (klokkenluiders) (art. 20a Wwft) Verbod benadeling en klacht bij toezichthouder (art. 20b Wwft) Bewaarplicht (overwogen) meldingen (art. 34 Wwft) Meldingsplicht bij vrijwillige inkeer

Toezicht en handhaving BFT (art. 1d + 24-32j Wwft)

Opleidingsplicht (art. 35 Wwft) Doorlichting / screening personeel (art. 35 Wwft) Verklaring Omtrent het Gedrag (VOG) (art. 35a Wwft)

Verhouding meldingsplicht (Wwft) en dienstweigering (Wna) Verhouding tussen AVG en Wwft Sanctiewet en Wwft Samenloop meldingsplicht DAC6 en meldingsplicht Wwft Tijdelijke wet transparantie turboliquidatie en Wwft Crowdfunding

Handvat Wwft-beleid Handvat risicoanalyse kantoorniveau Handvat indeling risico's in categorieën Handvat compliance

Checklist UBO-kwalificatie BV / NV Checklist UBO-kwalificatie overige rechtspersonen Checklist UBO-kwalificatie personenvennootschappen Overzicht UBO-voorbeelden Overzicht maatregelen aanvullend en verscherpt cliëntenonderzoek Checklist PEP Handvat procedure cliëntenonderzoek Overzicht indicatoren en risicosignalen Uittreksel regelgeving Wwft Overzicht landenlijstjes Overzicht branches en beroepen met verhoogd risico

Handvat meldingsplicht

Handvat rol notariaat bij UBO-registratie

Overzicht externe bronnen Wwft