LOADING  
Fiscaal
Civiel

Overnemen resultaten en uitbesteden cliëntenonderzoek (art. 5 lid 1 + art. 10 Wwft)

Overnemen resultaten en uitbesteden cliëntenonderzoek

Dit thema maakt onderdeel uit van het kennisdossier: Cliëntenonderzoek Mail a friend
Bijgewerkt tot 30 september 2020
De redactie

1 Overnemen resultaten cliëntenonderzoek (art. 5 lid 1 Wwft)

Op grond van art. 5 lid 1 Wwft mogen resultaten van (onderdelen van) het cliëntenonderzoek worden overgenomen van andere instellingen. Dit kan aan de orde zijn als de zaak binnen komt via een andere instelling en/of een andere instelling al in een eerdere fase bij de zaak betrokken was en daarom reeds het cliëntenonderzoek heeft moeten uitvoeren. Om ‘dubbel werk’ te voorkomen, biedt art. 5 lid 1 de mogelijkheid om de onderzoeksbevindingen over te nemen.
Echter, niet van alle instellingen! Overname is toegestaan, mits de resultaten afkomstig zijn van een andere notaris, advocaat, accountant, belastingadviseur (in de Europese Unie), een Nederlands trustkantoor of een erkende financiële instelling (niet een geldtransactiekantoor). Dus: een UBO-verklaring kan niet worden overgenomen van een makelaar.

In elk geval zullen de volgende onderdelen zelf moeten worden gedaan:

  • het opstellen van het risicoprofiel op dossierniveau;
  • het actueel houden van de gegevens;
  • monitoren (art. 3 lid 2 onder d Wwft);
  • onderzoek naar de herkomst van de middelen.

Het antwoord op de vraag of het cliëntenonderzoek correct en volledig is uitgevoerd, blijft de eigen verantwoordelijkheid.

Voor de praktijk:

  • Vraag altijd een schriftelijke bevestiging van de andere instelling dat het betreffende onderdeel (bijvoorbeeld de UBO-check) in overeenstemming met de Wwft ...

Niet ingelogd - Welkom bij Via Juridica

Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn. U kunt rechtsboven inloggen.

Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u dit document los kopen of een abonnement afsluiten.
Voor (voltijd)studenten is een abonnement gratis.

Gebruikers van Via Juridica

Hieronder treft u enkele notariskantoren aan die toegang hebben tot de inhoud van de databank Via Juridica. Als particulier kunt u bij deze kantoren terecht voor een antwoord op uw vragen.
Bent u notaris, heeft u een abonnement op Via Juridica en staat het logo van uw kantoor hier nog niet bij? Mail uw logo dan naar info@fbn.nl zodat wij deze kunnen plaatsen.