Wwft-Alert 2021 | 06

1 Tips BFT inzake dossiervoering in poortwachtersdossiers

Van een zorgvuldig (kandidaat-)notaris wordt verlangd dat hij van het onderzoek in het kader van zijn poortwachtersrol aantekeningen en onderbouwing in zijn dossier bijhoudt. Recent heeft de tuchtrechter (Kamer voor het Notariaat Amsterdam, 09-02-2021, nr. 685232 / 20-22 en 684237 / 20-23, ECLI:NL:TNORAMS:2021:4) nogmaals het belang daarvan bevestigd en aangegeven wat van de (kandidaat-)notaris in zijn rol van poortwachter wordt verwacht. Naar aanleiding hiervan heeft het BFT een notitie gepubliceerd met tips voor (kandidaat-)notarissen inzake de dossiervorming bij poortwachtersdossiers. De belangrijkste tips zijn als volgt:

• Leg niet alleen de onderzoekshandelingen, maar ook de gemaakte afwegingen vast;
• Leg alles vast, ook als zich niets ongeoorloofds heeft voorgedaan;
• Hoewel het notariaat een beperkt 'poortwachtersinstrumentarium' heeft, moeten de instrumenten die er zijn, wel gebruikt worden.

Raadpleeg hier de tips van het BFT.

2 BFT Jaarverslag 2020

Op 31 maart 2021 is het Jaarverslag 2020 van het Bureau Financieel Toezicht gepubliceerd.
Het BFT heeft in 2020 diverse themagerichte onderzoeken gedaan, onder meer naar de poortwachtersrol en misbruik van rechtspersonen.

Poortwachtersrol notaris (p. 7 en 8)

Het BFT ziet een positieve ontwikkeling in de vanzelfsprekendheid van de poortwachtersrol op grond van de Wwft en de Wet op het notarisambt (Wna). Continue aandacht door onder andere de beroepsorganisaties, het ...