LOADING  
Fiscaal
Civiel

PEP-check (art. 8 lid 5 Wwft)

PEP-check

Dit thema maakt onderdeel uit van de kennisdossiers: PEP-check, Cliëntenonderzoek Mail a friend
Bijgewerkt tot 14 december 2020
mr. A. van Meurs

1 PEP-check (art. 8 lid 5 Wwft)

1.1 Risico bij PEP

De PEP-check kan alleen op de juiste manier worden uitgevoerd als duidelijk is waarom de PEP-check wordt gedaan. Waar zit het risico?
Het gaat met name om het risico op corruptie en misbruik van overheidsgelden. Die risico’s zijn met betrekking tot elke cliënt en elke UBO van belang. Echter, indien deze risico’s zich voordoen bij zakelijke relaties met PEP’s bestaat een grotere kans op met name reputatieschade van het desbetreffende land.
De verplichting tot het verrichten van verscherpt cliëntenonderzoek met betrekking tot PEP’s is dan ook een preventieve maatregel.
Voor het notariaat is er met name een risico als er eigen middelen bij de transactie worden gebruikt. Smeergelden kunnen worden witgewassen.
Als een cliënt of een UBO een PEP is, is sprake van een verplicht verhoogd risico en verplicht te nemen minimale extra-maatregelen (zie hierna, paragraaf 3). Echter, ook bij PEP’s zijn er gradaties van risico. Eerst moet op dossierniveau, als onderdeel van het risicoprofiel, de mate van het PEP-risico worden bepaald. Welke functie betreft het? Welk land betreft het? Zie het Overzicht landenlijstjes voor een overzicht van hoog risicolanden vanwege corruptie. Zo zal er een lager risico zijn in het geval van ...


Niet ingelogd - Welkom bij Via Juridica

Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn. U kunt rechtsboven inloggen.

Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u dit document los kopen of een abonnement afsluiten.
Voor (voltijd)studenten is een abonnement gratis.

Gebruikers van Via Juridica

Hieronder treft u enkele notariskantoren aan die toegang hebben tot de inhoud van de databank Via Juridica. Als particulier kunt u bij deze kantoren terecht voor een antwoord op uw vragen.
Bent u notaris, heeft u een abonnement op Via Juridica en staat het logo van uw kantoor hier nog niet bij? Mail uw logo dan naar info@fbn.nl zodat wij deze kunnen plaatsen.