Handvat risicoanalyse kantoorniveau
Handvat risicoanalyse kantoorniveau
Dit thema maakt onderdeel uit van het kennisdossier: Risicomanagement Mail a friendDe redactie
2 Aard en omvang van het kantoor
2.1 Kantoorpraktijk - algemeen
2.2 Inventarisatie data onroerendgoed praktijk
2.3 Inventarisatie data ondernemingsrechtpraktijk
2.4 Inventarisatie data personen- en familierechtpraktijk
3 Analyse van de risico's op basis van geïdentificeerde data
3.1 Risico diensten
3.2 Risico cliënten
4 Formuleren risicocategorieën
4.1 Categorie 'no go'
4.2 Categorie verplicht hoog risico (op grondvan Wwft en op basis van analyse specifieke kantoorrisico's)
4.3 Categorie laag risico
4.4 Categorie normaal risico
5 Verantwoording
6 Ondertekening
1 Inleiding
Het analyseren van de risico’s op witwassen en financieren van terrorisme op kantoorniveau, de kantoorrisicoanalyse (KRA), is een eerste stap in de ontwikkeling van beleid, procedures en maatregelen. De Wwft schrijft niet voor op welke wijze de KRA moet worden uitgevoerd. Dit handvat kan als hulpmiddel, inspiratiebron worden gebruikt. Voor een toelichting inzake de kantoorrisicoanalyse, zie de toelichting Risicoanalyse op kantoorniveau.
2 Aard en omvang van het kantoor
2.1 Kantoorpraktijk - algemeen
Aard dienstverlening - algemeen
Zelfstandige notariële dienstverlening (art. 1a lid 4d Wwft).
[aanpassen ingeval van samenwerking met andere dienstverleners; in dat geval ook de overige bepalingen daarop aanpassen]
Aard kantoor - algemeen
[denk aan positie in regio, gevoeligheid 'why me'-aspecten, specifieke expertise etc.]
Aard en omvang kantoorpraktijk
Kantoor verleent diensten op het gebied van personen- en familierecht, onroerendgoed en ondernemingsrecht.
[aanpassen aan specifieke praktijk!; beschrijf de 'scope' en omschrijf in grote lijnen de soort dienstverlening en de verhouding]
[dienstverlening buiten de scope heeft per definitie hoger risico vanwege het ontbreken van voldoende 'feeling' met de specifieke indicatoren]
Aard cliënten
[omschrijf de soort cliënten; veel vaste cliënten of veel ‘passanten’; bij zakelijke cliënten sectoren, branches en internationale aspecten bij betrekken]
[bij vaste cliënten kunnen de cliëntgebonden risico’s in een keer in kaart gebracht worden, doorlopend worden gemonitord en alle relevante gegevens en documenten centraal ...
Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn. U kunt rechtsboven inloggen.
Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u dit document los kopen of een abonnement afsluiten.
Bent u werkzaam op het notariële en/of fiscale werkterrein en wilt u het gebruik van Via Juridica ervaren?
Vraag een gratis proefabonnement aan en probeer Via Juridica één maand uit!
Voor (voltijd)studenten is een studentenabonnement gratis beschikbaar.
Gebruikers van Via Juridica
Hieronder treft u enkele notariskantoren aan die toegang hebben tot de inhoud van de databank Via Juridica. Als particulier kunt u bij deze kantoren terecht voor een antwoord op uw vragen.
Bent u notaris, heeft u een abonnement op Via Juridica en staat het logo van uw kantoor hier nog niet bij? Mail uw logo dan naar info@fbn.nl zodat wij deze kunnen plaatsen.
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |