Handvat risicoanalyse kantoorniveau

1 Inleiding

Het analyseren van de risico’s op witwassen en financieren van terrorisme op kantoorniveau, de kantoorrisicoanalyse (KRA), is een eerste stap in de ontwikkeling van beleid, procedures en maatregelen. De Wwft schrijft niet voor op welke wijze de KRA moet worden uitgevoerd. Dit handvat kan als hulpmiddel, inspiratiebron worden gebruikt. Voor een toelichting inzake de kantoorrisicoanalyse, zie de toelichting Risicoanalyse op kantoorniveau.

2 Aard en omvang van het kantoor

2.1 Kantoorpraktijk - algemeen

Aard dienstverlening - algemeen
Zelfstandige notariële dienstverlening (art. 1a lid 4d Wwft).
[aanpassen ingeval van samenwerking met andere dienstverleners; in dat geval ook de overige bepalingen daarop aanpassen]

Aard kantoor - algemeen
[denk aan positie in regio, gevoeligheid 'why me'-aspecten, specifieke expertise etc.]

Aard en omvang kantoorpraktijk
Kantoor verleent diensten op het gebied van personen- en familierecht, onroerendgoed en ondernemingsrecht.
[aanpassen aan specifieke praktijk!; beschrijf de 'scope' en omschrijf in grote lijnen de soort dienstverlening en de verhouding]
[dienstverlening buiten de scope heeft per definitie hoger risico vanwege het ontbreken van voldoende 'feeling' met de specifieke indicatoren]

Aard cliënten
[omschrijf de soort cliënten; veel vaste cliënten of veel ‘passanten’; bij zakelijke cliënten sectoren, branches en internationale aspecten bij betrekken]
[bij vaste cliënten kunnen de cliëntgebonden risico’s in een keer in kaart gebracht worden, doorlopend worden gemonitord en alle relevante gegevens en documenten centraal ...