Handvat maatregelen verscherpt cliëntenonderzoek
Handvat maatregelen verscherpt cliëntenonderzoek
Dit thema maakt onderdeel uit van de kennisdossiers: Verhoogd risico en extra maatregelen, Cliëntenonderzoek Mail a friendDe redactie
2 Verplichte extra-maatregelen voorgeschreven op grond van de Wwft
2.1 Cliënt of UBO van cliënt is een PEP
2.2 Transactie is complex / ongebruikelijk groot / niet passend binnen bedrijfsactiviteiten, ongebruikelijk patroon / heeft geen duidelijk economisch of rechtmatig doel (gezien profiel van de cliënt)
2.3 Transactie of de zakelijke relatie is gerelateerd aan staten op EU-lijst Staten met hoog risico
2.4 Voor het overige: open normen
3 Welke extra-maatregelen?
3.1 Aanvullend onderzoek - onderdelen art. 3 lid 2 Wwft
3.2 Voorbeelden (overig)
3.3 Extra maatregelen bij oprichtingen
3.4 Extra maatregelen bij aandelenoverdracht
3.5 Aandelenoverdracht tegen geringe waarde
3.6 Extra maatregelen (UBO van) cliënten woonachtig of gevestigd in land vermeld op de EU-lijst “Staten met hoog risico’ of ander landen met hoger risico
3.7 Koopprijs aandelen te hoog of te laag
3.8 BFT - overig
1 Extra maatregelen
Extra-maatregelen zijn de maatregelen die aanvullend op het basis cliëntenonderzoek moeten worden genomen gezien een geïdentificeerd verhoogd risico. Extra-maatregelen moet dus worden afgestemd op het specifieke risico!
Zie ook de toelichting Cliëntenonderzoek – verscherpt en het Handvat Procedure cliëntenonderzoek.
2 Verplichte extra-maatregelen voorgeschreven op grond van de Wwft
2.1 Cliënt of UBO van cliënt is een PEP
Minimale extra-maatregelen (art. 8 lid 5 onder b Wwft):
- beslissing cliëntacceptatie: Wwft-verantwoordelijke.
- passende maatregelen nemen om bron vermogen en middelen gebruikt bij de transactie vast te stellen (zie de toelichting **PEP-check);
- wat betreft monitoring: doorlopende verscherpte controle dossierniveau;
- risicogebaseerde maatregelen gedurende in elk geval twaalf maanden (art. 8 lid 7 Wwft).
2.2 Transactie is complex / ongebruikelijk groot / niet passend binnen bedrijfsactiviteiten, ongebruikelijk patroon / heeft geen duidelijk economisch of rechtmatig doel (gezien profiel van de cliënt)
Minimale extra-maatregelen (art. 8 lid 3 Wwft):
- extra maatregelen (afgestemd op risicoprofiel) om achtergrond en doel van de transactie te onderzoeken;
- wat betreft monitoring: gehele zakelijke relatie met de cliënt aan een verscherpte controle onderwerpen.
2.3 Transactie of de zakelijke relatie is gerelateerd aan staten op EU-lijst Staten met hoog risico
Bekijk het Overzicht landenlijstjes voor de EU-lijst Staten met hoog risico
Minimale extra-maatregelen (art. 9 lid 1 Wwft):
- verzamelen van aanvullende informatie over de cliënten;
- verzamelen van aanvullende informatie over de ...
Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn. U kunt rechtsboven inloggen.
Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u dit document los kopen of een abonnement afsluiten.
Bent u werkzaam op het notariële en/of fiscale werkterrein en wilt u het gebruik van Via Juridica ervaren?
Vraag een gratis proefabonnement aan en probeer Via Juridica één maand uit!
Voor (voltijd)studenten is een studentenabonnement gratis beschikbaar.
Gebruikers van Via Juridica
Hieronder treft u enkele notariskantoren aan die toegang hebben tot de inhoud van de databank Via Juridica. Als particulier kunt u bij deze kantoren terecht voor een antwoord op uw vragen.
Bent u notaris, heeft u een abonnement op Via Juridica en staat het logo van uw kantoor hier nog niet bij? Mail uw logo dan naar info@fbn.nl zodat wij deze kunnen plaatsen.
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |
![]() |