LOADING  
Fiscaal
Civiel

Handvat maatregelen verscherpt cliëntenonderzoek

Handvat maatregelen verscherpt cliëntenonderzoek

Dit thema maakt onderdeel uit van de kennisdossiers: Verhoogd risico en extra maatregelen, Cliëntenonderzoek Mail a friend
Bijgewerkt tot 25 september 2020
De redactie

1 Extra maatregelen

Extra-maatregelen zijn de maatregelen die aanvullend op het basis cliëntenonderzoek moeten worden genomen gezien een geïdentificeerd verhoogd risico. Extra-maatregelen moet dus worden afgestemd op het specifieke risico!
Zie ook de toelichting Cliëntenonderzoek – verscherpt en het Handvat Procedure cliëntenonderzoek.

2 Verplichte extra-maatregelen voorgeschreven op grond van de Wwft

2.1 Cliënt of UBO van cliënt is een PEP

Minimale extra-maatregelen (art. 8 lid 5 onder b Wwft):

  • beslissing cliëntacceptatie: Wwft-verantwoordelijke.
  • passende maatregelen nemen om bron vermogen en middelen gebruikt bij de transactie vast te stellen (zie de toelichting **PEP-check);
  • wat betreft monitoring: doorlopende verscherpte controle dossierniveau;
  • risicogebaseerde maatregelen gedurende in elk geval twaalf maanden (art. 8 lid 7 Wwft).

2.2 Transactie is complex / ongebruikelijk groot / niet passend binnen bedrijfsactiviteiten, ongebruikelijk patroon / heeft geen duidelijk economisch of rechtmatig doel (gezien profiel van de cliënt)

Minimale extra-maatregelen (art. 8 lid 3 Wwft):

  • extra maatregelen (afgestemd op risicoprofiel) om achtergrond en doel van de transactie te onderzoeken;
  • wat betreft monitoring: gehele zakelijke relatie met de cliënt aan een verscherpte controle onderwerpen.

2.3 Transactie of de zakelijke relatie is gerelateerd aan staten op EU-lijst Staten met hoog risico

Bekijk het Overzicht landenlijstjes voor de EU-lijst Staten met hoog risico

Minimale extra-maatregelen (art. 9 lid 1 Wwft):

  • verzamelen van aanvullende informatie over de cliënten;
  • verzamelen van aanvullende informatie over de ...

Niet ingelogd - Welkom bij Via Juridica

Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn. U kunt rechtsboven inloggen.

Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u dit document los kopen of een abonnement afsluiten.
Voor (voltijd)studenten is een abonnement gratis.

Gebruikers van Via Juridica

Hieronder treft u enkele notariskantoren aan die toegang hebben tot de inhoud van de databank Via Juridica. Als particulier kunt u bij deze kantoren terecht voor een antwoord op uw vragen.
Bent u notaris, heeft u een abonnement op Via Juridica en staat het logo van uw kantoor hier nog niet bij? Mail uw logo dan naar info@fbn.nl zodat wij deze kunnen plaatsen.