LOADING  
Fiscaal
Civiel

Handvat maatregelen verscherpt cliëntenonderzoek

Handvat maatregelen verscherpt cliëntenonderzoek

Dit thema maakt onderdeel uit van de kennisdossiers: Verhoogd risico en extra maatregelen, Cliëntenonderzoek Mail a friend
Bijgewerkt tot 25 september 2020
De redactie

1 Extra maatregelen

Extra-maatregelen zijn de maatregelen die aanvullend op het basis cliëntenonderzoek moeten worden genomen gezien een geïdentificeerd verhoogd risico. Extra-maatregelen moet dus worden afgestemd op het specifieke risico!
Zie ook de toelichting Cliëntenonderzoek – verscherpt en het Handvat Procedure cliëntenonderzoek.

2 Verplichte extra-maatregelen voorgeschreven op grond van de Wwft

2.1 Cliënt of UBO van cliënt is een PEP

Minimale extra-maatregelen (art. 8 lid 5 onder b Wwft):

  • beslissing cliëntacceptatie: Wwft-verantwoordelijke.
  • passende maatregelen nemen om bron vermogen en middelen gebruikt bij de transactie vast te stellen (zie de toelichting **PEP-check);
  • wat betreft monitoring: doorlopende verscherpte controle dossierniveau;
  • risicogebaseerde maatregelen gedurende in elk geval twaalf maanden (art. 8 lid 7 Wwft).

2.2 Transactie is complex / ongebruikelijk groot / niet passend binnen bedrijfsactiviteiten, ongebruikelijk patroon / heeft geen duidelijk economisch of rechtmatig doel (gezien profiel van de cliënt)

Minimale extra-maatregelen (art. 8 lid 3 Wwft):

  • extra maatregelen (afgestemd op risicoprofiel) om achtergrond en doel van de transactie te onderzoeken;
  • wat betreft monitoring: gehele zakelijke relatie met de cliënt aan een verscherpte controle onderwerpen.

2.3 Transactie of de zakelijke relatie is gerelateerd aan staten op EU-lijst Staten met hoog risico

Bekijk het Overzicht landenlijstjes voor de EU-lijst Staten met hoog risico

Minimale extra-maatregelen (art. 9 lid 1 Wwft):

  • verzamelen van aanvullende informatie over de cliënten;
  • verzamelen van aanvullende informatie over de ...

Niet ingelogd - Welkom bij Via Juridica

Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn. U kunt rechtsboven inloggen.

Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u dit document los kopen of een abonnement afsluiten.

Bent u werkzaam op het notariële en/of fiscale werkterrein en wilt u het gebruik van Via Juridica ervaren?
Vraag een gratis proefabonnement aan en probeer Via Juridica één maand uit!

Voor (voltijd)studenten is een studentenabonnement gratis beschikbaar.

Gebruikers van Via Juridica

Hieronder treft u enkele notariskantoren aan die toegang hebben tot de inhoud van de databank Via Juridica. Als particulier kunt u bij deze kantoren terecht voor een antwoord op uw vragen.
Bent u notaris, heeft u een abonnement op Via Juridica en staat het logo van uw kantoor hier nog niet bij? Mail uw logo dan naar info@fbn.nl zodat wij deze kunnen plaatsen.