LOADING  
Fiscaal
Civiel

Checklist UBO-kwalificatie BV / NV

Checklist UBO-kwalificatie BV / NV

Dit thema maakt onderdeel uit van de kennisdossiers: UBO-register, UBO-check (cliëntenonderzoek) Mail a friend
Bijgewerkt tot 23 september 2020

1 Toelichting checklist UBO-kwalificatie BV / NV

  1. Deze Checklist UBO-kwalificatie kan worden gebruikt om vast te stellen
    a. wie (welke natuurlijke personen) voldoen aan het UBO-begrip van art. 1 lid 1 Wwft in combinatie met art. 3 UB Wwft; én
    b. waarom (op grond van welk criterium).

    Beide onderdelen moeten worden vastgesteld in de volgende gevallen:

    - Bij de UBO-check in het kader van het cliëntenonderzoek (art. 3 lid 2 onder b Wwft).
    Deze checklist kan worden gebruikt om te voldoen aan de verificatieverplichting van de opgave door de cliënt (verificatie van de wie- en waarom-vraag).
    Zie ook de toelichting Verificatie identiteit UBO.

    - Bij de registratie in het UBO-register (art. 15a Hrw). 
    Deze checklist kan worden gebruikt in het geval bijstand wordt verleend aan de cliënt bij de inschrijving van de UBO(’s) in het UBO-register. Dit kan een eerste registratie betreffen of een registratie na wijziging.
    Zie hierover het Handvat Rol notariaat bij UBO-registratie.
  2. Deze checklist moet worden gebruikt in combinatie met inzicht in de eigendoms- en zeggenschapsstructuur. Op grond van art. 3 lid 2 onder b Wwft moeten redelijke maatregelen worden getroffen om inzicht te verwerven in de eigendoms- en zeggenschapsstructuur van de cliënt. Alleen dan kan worden beoordeeld of, en waarom, een natuurlijk persoon aan een kwalificatiecriterium voldoet ...


Niet ingelogd - Welkom bij Via Juridica

Om dit document te kunnen bekijken, moet u ingelogd zijn. U kunt rechtsboven inloggen.

Geen inloggegevens?
Heeft u nog geen inloggegevens, dan kunt u dit document los kopen of een abonnement afsluiten.
Voor (voltijd)studenten is een abonnement gratis.

Gebruikers van Via Juridica

Hieronder treft u enkele notariskantoren aan die toegang hebben tot de inhoud van de databank Via Juridica. Als particulier kunt u bij deze kantoren terecht voor een antwoord op uw vragen.
Bent u notaris, heeft u een abonnement op Via Juridica en staat het logo van uw kantoor hier nog niet bij? Mail uw logo dan naar info@fbn.nl zodat wij deze kunnen plaatsen.