Checklist UBO-kwalificatie BV / NV

1 Toelichting checklist UBO-kwalificatie BV / NV

1. Deze Checklist UBO-kwalificatie kan worden gebruikt om vast te stellen
   a. wie (welke natuurlijke personen) voldoen aan het UBO-begrip van art. 1 lid 1 Wwft in combinatie met art. 3 UB Wwft; én
   b. waarom (op grond van welk criterium).
   
   Beide onderdelen moeten worden vastgesteld in de volgende gevallen:
   
   - Bij de UBO-check in het kader van het cliëntenonderzoek (art. 3 lid 2 onder b Wwft).
   Deze checklist kan worden gebruikt om te voldoen aan de verificatieverplichting van de opgave door de cliënt (verificatie van de wie- en waarom-vraag).
   Zie ook de toelichting Verificatie identiteit UBO.
   
   - Bij de registratie in het UBO-register (art. 15a Hrw). 
   Deze checklist kan worden gebruikt in het geval bijstand wordt verleend aan de cliënt bij de inschrijving van de UBO(’s) in het UBO-register. Dit kan een eerste registratie betreffen of een registratie na wijziging.
   Zie hierover het Handvat Rol notariaat bij UBO-registratie.

2. Deze checklist moet worden gebruikt in combinatie met inzicht in de eigendoms- en zeggenschapsstructuur. Op grond van art. 3 lid 2 onder b Wwft moeten redelijke maatregelen worden getroffen om inzicht te verwerven in de eigendoms- en zeggenschapsstructuur van de cliënt. Alleen dan kan worden beoordeeld of, en waarom, een natuurlijk persoon aan een kwalificatiecriterium voldoet ...